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首页 > 题库 > 基金法律法规、职业道德与业务规范

金融市场、资产管理与投资基金

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中国资产管理行业的状况
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投资基金简介
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金融资产与资产管理行业
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- 资产管理行业
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居民理财与金融市场
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- 金融与居民理财
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- 金融市场的分类
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证券投资基金概述

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基金业在金融体系中的地位和作用
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证券投资基金的起源与发展
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证券投资基金的法律形式和运作方式
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证券投资基金的运作与参与主体
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证券投资基金的概念和特点
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基金的类型

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分级基金
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QDⅡ基金
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交易型开放式指数基金（ETF）
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避险策略基金
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混合基金
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货币市场基金
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债券基金
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股票基金
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证券投资基金分类概述
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证券投资基金的监管

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对非公开募集基金的监管
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- 非公开募集基金的基金管理人的登记
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对公开募集基金活动的监管
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对基金机构的监管
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- 对基金管理人的监管
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基金监管机构和行业自律组织
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- 政府基金监管机构：中国证监会
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基金监管概述
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基金职业道德

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基金职业道德修养
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基金职业道德规范
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道德与职业道德
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基金的募集、交易与登记

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开放式基金份额的登记
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- 开放式基金份额登记的概念
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基金的交易、申购和赎回
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- 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理
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- ETF的上市交易与申购、赎回
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基金的募集与认购
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- 基金的认购
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基金的信息披露

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特殊基金品种的信息披露
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- QDII基金的信息披露
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基金运作信息披露
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基金募集信息披露
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基金主要当事人的信息披露义务
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基金信息披露概述
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基金客户和销售机构

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基金销售机构的销售理论、方式与策略
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基金销售机构
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基金客户
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基金销售行为规范及信息管理

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私募投资基金销售行为规范
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- 宣传推介
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基金销售信息管理
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基金销售适用性与投资者适当性
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- 普通投资者和专业投资者
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基金销售费用规范
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基金宣传推介材料规范
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基金销售机构人员行为规范
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- 基金销售机构人员行为规范
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基金客户服务

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投资者保护工作
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- 投资者保护工作的概念和意义
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基金客户服务流程
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基金客户服务概述
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基金管理人公司治理和风险管理

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风险管理
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组织架构
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治理结构
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基金管理人的内部控制

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内部控制的主要内容
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内部控制制度
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内部控制机制
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内部控制的目标和原则
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- 内部控制的五原则
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基金管理人的合规管理

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合规风险
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- 合规风险及其种类
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- 投资合规性风险
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合规管理的主要内容
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合规管理机构设置
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- 合规管理部门的设置及其责任
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合规管理概述
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