证券市场基本法律法规试题库在线考试题库-证券市场基本法律法规历年真题模拟试题及答案-金融在线试题测试中心-希赛网

题库

首页 > 题库 > 证券市场基本法律法规

某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。

某证券公司在开展证券经纪业务过程中，其下列行为属于证券经纪禁止行为的是（）。

A.证券公司是甲公司向不特定对象发行可转换债券项目的保荐机构，李某任A.证券公司投资银行业务部门负责人，为该项目保荐代表人。2020年11月30日甲公司收到中国证监会出具的可转债注册批复文件。2021年1月，甲公司董事长在接待李某过程中透露，由于甲公司的重要子公司上年第4季度发生巨额亏损，可能导致甲公司不符合可转债上市条件，甲公司2020年度报告预披露时间已确定为2021年4月31日，希望李某在年报披露前落实可转债发行事宜，并承诺给予李某好处费50万元。假设上述案例所述情形均发生在现行相关法律法规生效时间之后，且不考虑各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下问题。1．如果李某接受50万元好处费，并向A.证券公司及监管机构隐瞒甲公司经营状况，向交易所出具不实承诺，最终甲公司债券顺利发行。据此，下列关于李某执业行为的说法，正确的是（）。2．如果李某因接受50万元好处费被纪检监察部门立案调查，则根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列有关证券公司廉洁从业管理报告义务的说法，正确的是（）。3．最终李某拒绝了50万元好处费，并向A证券公司及监管机构及时报告甲公司经营状况，甲公司终止发行可转债并向交易所提交了撤回申请文件。因李某勤勉廉洁，专业度高，乙上市公司、丙证券公司均欲邀请李某兼任独立董事。下列关于对李某兼职要求的说法，正确的有（）。

甲公司为国内某上市公司，陈某于公司2013年12月上市交易时起担任甲公司副董事长、董事，当时持有甲公司股份300万股，2016年初因私自以公司财产为他人提供担保事发正式离职。请根据上述背景信息回答以下问题。1、陈某作为甲公司副董事长、董事，应该应当遵守法律、行政法规、公司章程和相关行为规范，以下行为中不属于董事、高级管理人员禁止行为的是（）。2．若甲公司章程没有对公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份做出其他限制性规定，陈某减持其持有的甲公司股份，以下操作符合《公司法》规定的有（）。

某证券公司董事会成员人数为13人，其中内部董事为4人，独立董事为4人，董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，其中审计委员会成员5人，其中含独立董事2人，审计委员会的负责人由独立董事李某担任，其就职于会计师事务所并具有10年以上从业经验。不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下问题。1．依据以上信息，以下说法错误的是（）。2．该证券公司董事会中，除需要满足作为董事的任职条件外，同时应当符合一般证券从业人员的任职条件的有（）。3．在某次董事会上需要对某项议案进行审议，该议案涉及关联董事4人，所有董事均出席了该次会议，则董事会会议所做决议至少须经无关联关系董事（）人同意方可通过。

某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济，根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务。同时，公司风控合规部门要求健全内控机制，加强业务规则研究，确保相关业务平稳运行。请根据上述背景信息回答以下问题。1．下列关于该证券公司可开展的区域性股权市场业务的说法，正确的有（）。2．该证券公司采取的下列措施中，不符合区域性股权市场业务有关规定的是（）。

廉洁从业的内控机制包括制度建设、人员管理、工作纪律、信息公开四个方面的内容。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司年度合规报告应当包括证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况、合规负责人及合规部门履职情况、违法违规行为及合规风险隐患的发现整改情况、投资银行业务内部控制有效性的评估及整改情况等。（）

因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员，终身不得担任分支机构负责人。（）

根据《证券公司流动性风险管理指引》，流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。（）

非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，对象达到200人以上的，方可予以立案追诉。（）

经营机构应当综合考虑普通投资者的收入来源、资产债务状况、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理。（）

符合一定条件时，证券公司可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

证券行业文化是构建资本市场良好生态的关键一环，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。（）

客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以证券公司名义集中立户管理，商业银行发挥监督管理作用的资金存管模式。（）

资产证券化基础资产负面清单包括不能直接产生现金流，仅依托处置资产才能产生现金流的具有物权属性的权利凭证。（）

投资风险放大风险应作为融资融券交易特有风险在风险揭示书中提示。（）

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）

根据《证券法》规定，发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，同时应对发行人的控股股东、实际控制人给予警告，并处罚金。（）

某证券资产管理公司投资经理因业绩不佳，转任行业研究员岗。该证券资产管理公司应当对该投资经理进行离任审查。（）

暂未登录

学员用户尊享特权

老师批改作业做题助教答疑学员专用题库高频考点梳理

上一页 4 5 6 7 8 9 下一页